Prevención de Lavado de Activos
Cumplimiento Regulatorio y Prevención de Lavado de Activos
Diseño de un programa Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo acorde a la realidad de la empresa, siempre orientado en el cumplimiento de las normas que rigen la materia, sin descuidar la parte comercial y de servicio al cliente, incluyendo lo siguiente:
- Acompañamiento en el diseño del marco de la matriz de riesgo conforme a los factores de riesgo a los que está expuesta la empresa y su estructura;
- Redacción del Manual de Políticas y Procedimientos de gestión de riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo;
- Desarrollo de Políticas de criterios de contratación de personal, entrenamiento y capacitación permanente alineado a la Norma;
- Redacción del Código de Ética y Conducta y régimen disciplinario sancionador;
- Implementación de procesos de gestión de riesgos;
- Materiales para la implementación de procesos de gestión, tales como formularios de reportes, registros internos, revisión y/o redacción de los formularios de debida diligencia que utiliza la empresa con sus clientes nuevos y existentes y proveedores (si aplica); guía para formación de expediente y criterios de búsqueda para la debida diligencia en base al nivel de riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo
Más Información
Acompañamiento mensual en materia de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo que permitirá simplificar procesos, maximizar recursos económicos y humanos, así como reducir carga de trabajo en el proceso de debida diligencia, incluyendo (atendiendo al tipo de plan de acompañamiento mensual seleccionado) lo siguiente:
- Participación en nuestras capacitaciones hasta agotar las 12 horas obligatorias que debe recibir anualmente del Oficial de Cumplimiento. Estas formaciones podrán ser impartidas por especialistas nacionales e internacionales en la prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo y serán dirigidas especialmente a la actividad económica de la empresa que se trate o afines.
- Apoyo en el proceso de debida diligencia a través del acceso a nuestra plataforma digital que realiza búsquedas de personas físicas y jurídicas en la lista de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) y otras listas de sanciones, noticias negativas y otros indicadores de calificación del nivel de riesgo de lavado de activos así como la identificación de Personas Expuestas Políticamente en la República Dominicana
- Asesoría en materia de políticas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo.
La normativa vigente dispone que la capacitación en materia de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo es obligatoria. En este sentido, ofrecemos diversas capacitaciones dirigidas a los Sujetos Obligados No Financieros, segregados por actividad comercial (inmobiliario, vehículos, abogados, entre otros). En adición, ofrecemos, capacitaciones in-house dirigidas tanto a las áreas de servicio u otro personal clave, así como a los como accionistas, miembros del consejo de administración y/o la gerencia.
Ofrecemos los servicios de auditorías externas responsables e independiente que arrojen los hallazgos y oportunidades de mejora para alinear el contenido de los Programas de Cumplimiento en materia de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo con lo ejecutado por el Sujeto Obligado, en el marco de lo que establece la normativa vigente.
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Esta historia empezó en 1966, muchos años consagrados al ejercicio del Derecho en República Dominicana, tiempo en el que ha prevalecido la pasión, la ética y el compromiso.
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